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    2. 投資咨詢機構代人炒股,約定分成被判無效

        發布時間:2011-5-6 0:00:00 點擊數:
      導讀:劉某訴稱:  2003年12月23日,其與投資公司簽訂《股票投資委托理財協議》,其中約定,由其投資30萬元,投資公司對該資金進行運作,保證本金不虧損,投資理財的風險由投資公司承擔。合同簽訂后,其在投資公司指定的…

      劉某訴稱:
        2003年12月23日,其與投資公司簽訂《股票投資委托理財協議》,其中約定,由其投資30萬元,投資公司對該資金進行運作,保證本金不虧損,投資理財的風險由投資公司承擔。合同簽訂后,其在投資公司指定的營業部開戶,并注入資金30萬元。
        2004年1月30日,雙方簽訂《補充協議》,劉某追加投資資金29.868萬元。至此劉某投資資金共計59.868萬元。因投資公司資金運作不善,導致劉某的投資虧損。2005年1月10日,雙方再次簽訂《補充協議》,投資公司承諾在2005年6月30日前全部扭虧為盈,使劉某投資的資金達到59.868萬元,否則投資公司應在2005年6月30日起3個工作日內用現金補上虧損額。但投資公司未能按照協議履行義務。同年7月1日,劉某又與投資公司簽訂《補充協議》,限定投資公司于2006年底前扭虧為盈,否則劉某有權向投資公司追索虧損的本金。2007年4月21日,劉某與投資公司簽訂第三次《補充協議》,確認劉某的賬戶余額為31.7萬元,投資公司承諾6個月內扭虧,并向劉某的股票賬戶打入2萬元現金。但投資公司仍違約,于是,劉某向投資公司提出解除該補充協議。
        因投資公司資金運作不善,導致劉某的投資虧損。劉某全權委托投資公司進行炒股操作,投資公司有義務彌補劉某的虧損本金,因投資公司拒不履行法定義務,給劉某造成巨大的經濟損失,劉某起訴要求投資公司返還虧損本金28.168萬元。
        投資公司辯稱:
        劉某既認為與投資公司是借貸糾紛,又認為是股票投資理財糾紛,劉某對于本案糾紛的定位存在矛盾。本案的委托理財關系屬于委托代理性質,代理人所進行的代理行為應當由被代理人承擔法律后果。因股票賬戶、資金賬戶等都是劉某的姓名,并由劉某實際控制和監督,操作股票的行為屬于劉某自己的行為,虧損的責任應由劉某自行承擔。投資公司與劉某簽訂的協議中涉及的有關由投資公司承擔責任的約定違反法律規定和合同性質,與雙方合同關系矛盾,屬于無效條款。投資公司僅對劉某提供操作股票的咨詢,劉某不能否認其所述的損失是股票市場的風險造成的,根據誰投資誰承擔風險的原則,投資公司不同意劉某的訴訟請求。

       

          法院經審理認為,劉某與投資公司簽訂的股票投資委托理財協議及補充協議違反了相關法規關于“未經中國證監會許可,任何機構和個人均不得從事證券、期貨投資咨詢業務,及證券投資咨詢機構不得從事代理投資人從事證券買賣,不得與投資人約定分享投資收益或者分擔投資損失”的規定,因此投資公司按照其與劉某所簽訂的合同,以劉某的名義,使用劉某的資金、賬戶操作買賣股票的行為,因違反了法律、法規對于證券服務機構從業的強制性規定而無效。該公司作為投資咨詢公司,應了解并遵守法律、法規,而其違反法律、法規對投資咨詢機構不得代理委托人從事證券投資、并與委托人約定分享證券投資收益等禁止性規定,給劉某造成損失。在雙方簽訂的合同無效后,投資公司應當賠償劉某因此受到的損失。據此,法院作出上述終審判決。

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